🛡️ Política sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP) – Enazul S.A.C.

Enazul S.A.C., en cumplimiento de la normativa emitida por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), especialmente lo dispuesto en la Resolución SBS N.º 2660-2015 y normas complementarias, ha implementado políticas y procedimientos específicos para la identificación, evaluación y monitoreo de personas consideradas Personas Expuestas Políticamente (PEP), tanto nacionales como extranjeras.

Las personas expuestas políticamente (PEP) son personas naturales, nacionales o extranjeras, que cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido funciones públicas destacadas o funciones prominentes en una organización internacional, sea en el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés público. Asimismo, se considera como PEP al colaborador directo de la máxima autoridad de la institución.

Nuestra política PEP incluye:

  • La identificación obligatoria de clientes que califiquen como PEP antes del inicio de una relación contractual.

  • La aplicación de medidas de debida diligencia reforzada para evaluar y mitigar el riesgo asociado.

  • La actualización y verificación periódica de la información proporcionada por nuestros clientes.

  • El monitoreo continuo de las operaciones y actividades realizadas por personas PEP durante la relación comercial.

 

Lista de funciones y cargos ocupados por Personas Expuestas Políticamente (PEP):

  1. Presidentes, jefes de estado o cargos similares.
  2. Presidente del consejo de ministros, ministros, viceministros y secretarios generales del Poder Ejecutivo.
  3. Gobernadores regionales y alcaldes o máxima autoridad de gobiernos regionales y locales, vicegobernadores regionales, regidores y gerentes de gobiernos regionales y locales.
  4. Congresistas, miembros del parlamento o cargos similares; miembros de la oficialía mayor del Congreso o cargos similares.
  5. Presidente del Poder Judicial y presidente de la Corte Suprema de Justicia; jueces supremos, jueces superiores (vocales), jueces especializados o mixtos, gerente general, secretario general y cargo equivalente en el fuero militar.
  6. Fiscal de la Nación, fiscales supremos, fiscales adjuntos supremos, fiscales superiores, fiscales provinciales; el gerente general y el secretario general del Ministerio Público; así como cargos equivalentes en el fuero militar (fiscales encargados de la justicia militar).
  7. Comandante General de la Marina de Guerra, Comandante General de la Fuerza Aérea, Comandante General del Ejército y Director General de la Policía Nacional, o cargos similares de las fuerzas armadas y de las fuerzas de seguridad pública.
  8. La máxima autoridad, directores, miembros de órganos colegiados, secretarios generales, jefes de gabinete y asesores de entidades públicas, organismos públicos reguladores y/o supervisores especializados, ejecutores y organismos constitucionalmente autónomos.
  9. Embajadores, cónsules y ministros plenipotenciarios.
  10. Funcionarios y servidores del órgano encargado de las contrataciones y adquisiciones, en el marco de la normativa aplicable sobre contrataciones del Estado de todas las entidades públicas. Asimismo, los titulares o encargados de las áreas de tesorería, presupuesto, finanzas y logística del sector público.
  11. La máxima autoridad del organismo internacional en la ejecución de las políticas y decisiones del directorio; y sus directores o cargos similares. Debe entenderse por organizaciones internacionales a aquellas entidades establecidas mediante acuerdos políticos oficiales entre los distintos Estados, los cuales tienen el estatus de tratados internacionales, su existencia es reconocida por ley en sus propios Estados y que dichas organizaciones se puedan diferenciar del país en donde se encuentren radicadas.
  12. Fundadores, miembros de los órganos directivos, representantes legales, contador, tesorero y candidatos a elecciones de los partidos políticos o alianzas electorales.

 

Enazul S.A.C. reitera su compromiso con la transparencia, integridad y cumplimiento normativo, fomentando relaciones responsables con todos nuestros clientes.

Para más información o consultas, puede contactarse con nuestro Oficial de Cumplimiento