🛡️ Política sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP) – Enazul S.A.C.
Enazul S.A.C., en cumplimiento de la normativa emitida por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), especialmente lo dispuesto en la Resolución SBS N.º 2660-2015 y normas complementarias, ha implementado políticas y procedimientos específicos para la identificación, evaluación y monitoreo de personas consideradas Personas Expuestas Políticamente (PEP), tanto nacionales como extranjeras.
Las personas expuestas políticamente (PEP) son personas naturales, nacionales o extranjeras, que cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido funciones públicas destacadas o funciones prominentes en una organización internacional, sea en el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés público. Asimismo, se considera como PEP al colaborador directo de la máxima autoridad de la institución.
Nuestra política PEP incluye:
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La identificación obligatoria de clientes que califiquen como PEP antes del inicio de una relación contractual.
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La aplicación de medidas de debida diligencia reforzada para evaluar y mitigar el riesgo asociado.
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La actualización y verificación periódica de la información proporcionada por nuestros clientes.
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El monitoreo continuo de las operaciones y actividades realizadas por personas PEP durante la relación comercial.
Lista de funciones y cargos ocupados por Personas Expuestas Políticamente (PEP):
- Presidentes, jefes de estado o cargos similares.
- Presidente del consejo de ministros, ministros, viceministros y secretarios generales del Poder Ejecutivo.
- Gobernadores regionales y alcaldes o máxima autoridad de gobiernos regionales y locales, vicegobernadores regionales, regidores y gerentes de gobiernos regionales y locales.
- Congresistas, miembros del parlamento o cargos similares; miembros de la oficialía mayor del Congreso o cargos similares.
- Presidente del Poder Judicial y presidente de la Corte Suprema de Justicia; jueces supremos, jueces superiores (vocales), jueces especializados o mixtos, gerente general, secretario general y cargo equivalente en el fuero militar.
- Fiscal de la Nación, fiscales supremos, fiscales adjuntos supremos, fiscales superiores, fiscales provinciales; el gerente general y el secretario general del Ministerio Público; así como cargos equivalentes en el fuero militar (fiscales encargados de la justicia militar).
- Comandante General de la Marina de Guerra, Comandante General de la Fuerza Aérea, Comandante General del Ejército y Director General de la Policía Nacional, o cargos similares de las fuerzas armadas y de las fuerzas de seguridad pública.
- La máxima autoridad, directores, miembros de órganos colegiados, secretarios generales, jefes de gabinete y asesores de entidades públicas, organismos públicos reguladores y/o supervisores especializados, ejecutores y organismos constitucionalmente autónomos.
- Embajadores, cónsules y ministros plenipotenciarios.
- Funcionarios y servidores del órgano encargado de las contrataciones y adquisiciones, en el marco de la normativa aplicable sobre contrataciones del Estado de todas las entidades públicas. Asimismo, los titulares o encargados de las áreas de tesorería, presupuesto, finanzas y logística del sector público.
- La máxima autoridad del organismo internacional en la ejecución de las políticas y decisiones del directorio; y sus directores o cargos similares. Debe entenderse por organizaciones internacionales a aquellas entidades establecidas mediante acuerdos políticos oficiales entre los distintos Estados, los cuales tienen el estatus de tratados internacionales, su existencia es reconocida por ley en sus propios Estados y que dichas organizaciones se puedan diferenciar del país en donde se encuentren radicadas.
- Fundadores, miembros de los órganos directivos, representantes legales, contador, tesorero y candidatos a elecciones de los partidos políticos o alianzas electorales.
Enazul S.A.C. reitera su compromiso con la transparencia, integridad y cumplimiento normativo, fomentando relaciones responsables con todos nuestros clientes.
Para más información o consultas, puede contactarse con nuestro Oficial de Cumplimiento